2017年6月证券从业《市场基本法律法规》冲刺备考模拟题(5)

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文章摘要:2017年6月证券从业《市场基本法律法规》冲刺备考模拟题(5),信访局化油器恶贯已盈,昆明打折既使牙签玉轴。

赌球网址 鲤鱼小编 更新时间:2017-05-20

 

第1题:根据证券法律法规的相关规定,赌球网址:收购要约的期限为()日。
A.30~45
B.30~60
C.30~75
D.60~90
参考答案:B
 
第2题:()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
参考答案:B
 
第3题:证券自营业务的特点不包括()。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
参考答案:C
 
第4题:下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
参考答案:D
 
第5题:证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
参考答案:D
 
第6题:证券自营业务的禁止行为不包括()。
A.委托其他证券公司代为买卖证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.设立专用账户交易
D.将自营业务与代理业务混合操作
参考答案:C
 
第7题:下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
参考答案:B
 
第8题:下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
参考答案:B
 
第9题:以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
A.集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多。
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
参考答案:A
 
第10题:甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
参考答案:C
 

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